各相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員：

       《GB/T 19011-2013 管理體系審核指南》已于2014年4月1日正式實(shí)施，為配合新版標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，CCAA對質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系等4領(lǐng)域?qū)徍藛T考試大綱進(jìn)行了第2次修訂（見附件）。

       主要修訂內(nèi)容：“2.6考試合格判定”、“法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)”、“4.2 GB/T 19011-2013”和“4.3 ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)”，大綱自發(fā)布之日起實(shí)施（附件文件也可在CCAA網(wǎng)站www.ccaa.org.cn查看下載）。

       特此通知。

       中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

       2014年7月3日 

1．總則

       本大綱依據(jù)CCAA《環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（以下簡稱注冊準(zhǔn)則）制定，旨在通過統(tǒng)一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊準(zhǔn)則中“2.4知識要求”的程度，及其基本的個(gè)人素質(zhì)情況，為CCAA評價(jià)環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員注冊申請人的能力提供依據(jù)。本大綱適用于擬向CCAA申請注冊為環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員的人員。

2．考試要求

2.1 考試對象

      已完成符合注冊準(zhǔn)則2.2.4要求的環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)的人員（以下簡稱“申請人”或“考生”）。參加考試時(shí)，考生需提供本人身份證件和審核員培訓(xùn)證書原件。考生應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律（見附件一），并自覺服從監(jiān)考人員等考試工作人員管理。

2.2考試方式

      考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA統(tǒng)一編制。

      考試分為審核知識和基礎(chǔ)知識兩部分，分別安排在同一天的上、下午進(jìn)行，每部分考試時(shí)間為2小時(shí)。參加基礎(chǔ)知識考試時(shí)，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識考試時(shí)，考場提供GB/T 24001－2004標(biāo)準(zhǔn)文本供考生參閱。申請人可以一次參加兩個(gè)部分的考試，也可以一次參加一個(gè)部分的考試，兩部分均合格方能滿足注冊準(zhǔn)則要求。

2.3考試頻次及地點(diǎn)

       考試原則上每季度末月組織一次，每次在北京和選定的國內(nèi)大中城市設(shè)立考點(diǎn)。CCAA將提前發(fā)文通知報(bào)名，申請人可在每次設(shè)立的考點(diǎn)范圍內(nèi)選擇地點(diǎn)報(bào)名并參加考試，具體的考試日期、地點(diǎn)在考試前40天公布。

2.4考試費(fèi)用

       CCAA根據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取考試費(fèi)用。報(bào)名截止后，考生無論是否參加考試，考試費(fèi)用將不予退還。

2.5考試的題型及分值

2.5.1基礎(chǔ)知識部分考試的題型及分值

2.6考試合格判定

      基礎(chǔ)知識部分滿分為120分，96分（含）以上合格，審核知識部分考試的滿分為100分，70分（含）以上合格，兩部分均合格方能滿足注冊準(zhǔn)則要求。

2.7 考試結(jié)果發(fā)布

      CCAA將在考試結(jié)束后45天（遇法定節(jié)日順延）內(nèi)公布考試合格人員名單。

3. 基礎(chǔ)知識部分的考試范圍和內(nèi)容

3.1范圍

    a.注冊準(zhǔn)則中2.3.1條款“個(gè)人素質(zhì)”的要求；

    b.注冊準(zhǔn)則中2.4.1.2條款環(huán)境管理體系；

    c.注冊準(zhǔn)則中2.4.1.3條款法律法規(guī)；

    d.環(huán)境管理體系審核員通用和特定知識、技能（環(huán)境管理專業(yè)知識）。

3.2 內(nèi)容

3.2.1 GB/T 24001－2004標(biāo)準(zhǔn)

    3.2.1.1“引言”部分的理解

    重點(diǎn)理解：標(biāo)準(zhǔn)的目的及特點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行模式和PDCA的含義。

    3.2.1.2“范圍”部分的理解

    重點(diǎn)理解：標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍。

3.2.1.3術(shù)語和定義

    理解GB/T 24001－2004標(biāo)準(zhǔn)中的所有術(shù)語和定義。

3.2.1.4環(huán)境管理體系要求（下面按標(biāo)準(zhǔn)條款號編排）

4.1總要求

    a.對“組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件”的理解；

    b.對“組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件”的理解。

4.2環(huán)境方針

    a.組織的環(huán)境方針在組織環(huán)境管理體系中的作用；

    b.標(biāo)準(zhǔn)中對環(huán)境方針內(nèi)容的要求；

    c.標(biāo)準(zhǔn)中對環(huán)境方針的管理要求；

    d.對“為組織或代表組織工作的人員”的理解。

4.3 策劃

4.3.1環(huán)境因素

    a.程序的要求；

    b.環(huán)境因素識別的范圍和需要考慮的因素；

    c.對“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”的理解；

    d.對“能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素”的理解；

    e.對“確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素的理解；

    f.對“組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新”要求中“這些信息”和“及時(shí)更新”的理解；

    g.對“組織應(yīng)確保重要環(huán)境因素在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)加以考慮”的理解。

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

    a. 程序的要求；

    b.法律法規(guī)、其他要求的概念；

    c.對“識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求”的理解；

    d.對“確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素”的理解；

    e.對“組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮”的理解。

4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案

    a.環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、方案之間的關(guān)系；

    b.建立目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮的因素；

    c.制定方案的目的和要求。

4.4 實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

    a.資源配置的要求；

    b.組織最高管理者在組織環(huán)境管理體系中的作用和職責(zé)；

    c.確定作用、職責(zé)和權(quán)限的目的，應(yīng)如何考慮；

    d.環(huán)境管理者代表的要求。

4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識

    a. 程序的要求；

    b.對“可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力”的理解；

    c.對“確定培訓(xùn)需求”的理解,對其他措施的理解；

    d.對環(huán)境意識的要求。

4.4.3 信息交流

    a.程序的要求；

    b.對內(nèi)部信息交流的要求及理解；

    c.對“與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)”的理解；

    d.對“組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件”的理解。

4.4.4 文件

    a.環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括的內(nèi)容；

    b.對“相互作用的描述”，以及相關(guān)文件查詢途徑的理解；

    c.對“組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄”的理解。

4.4.5 文件控制

    a.程序的要求；

    b.對內(nèi)部文件控制的要求；

    c.對外來文件管理的要求；

    d.理解文件和記錄的區(qū)別。

4.4.6 運(yùn)行控制

    a.運(yùn)行控制的目的；

    b.對“識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行”的理解；

    c.對“規(guī)定的條件”的理解；

    d.對“形成文件的程序”的理解；

    e.運(yùn)行準(zhǔn)則的含義；

    f.對“組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序”的理解和控制要求。

4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

    a.程序的要求；

    b.對“可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故”的理解；

    c.對“預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響”的理解；

    d.對“響應(yīng)措施”的理解；

    e.對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序評審和修訂的要求；

    f.可行時(shí)，組織應(yīng)定期試驗(yàn)的要求。

4.5 檢查

4.5.1監(jiān)測和測量

    a.程序的要求；

    b.對“關(guān)鍵特性”的理解；

    c.對“環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息”的理解；

    d.對監(jiān)測和測量設(shè)備的要求。

4.5.2 合規(guī)性評價(jià)

    a.合規(guī)性評價(jià)的目的；

    b.程序的要求；

    c.標(biāo)準(zhǔn)中對其他要求評價(jià)的要求；

    d.對評價(jià)輸入的理解；

     f.標(biāo)準(zhǔn)中保存定期評價(jià)結(jié)果的記錄的要求。

4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

    a.程序的要求；

    b.理解識別不符合的途徑；

    c.理解糾正、糾正措施和預(yù)防措施的要求和不同點(diǎn)；

    d.對“所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符”的理解；

    e.對“文件進(jìn)行必要的更改”的理解。

4.5.4記錄控制

    a.記錄的作用；

    b.程序的要求；

    c.對記錄應(yīng)“具有可追溯性”的理解。

4.5.5內(nèi)部審核

    a.內(nèi)部審核的目的和安排要求；

    b.審核方案的要求；

    c.審核程序的要求。

4.6 管理評審

    a.管理評審的目的和要求；

    b.環(huán)境管理體系管理評審輸入要求；

    c.環(huán)境管理體系管理評審的輸出要求。

3.2.2 環(huán)境管理專業(yè)基礎(chǔ)

3.2.2.1 環(huán)境術(shù)語

應(yīng)重點(diǎn)理解：

       a.環(huán)境質(zhì)量/排放標(biāo)準(zhǔn)中常見的污染物概念或術(shù)語：COD、BOD5、SS、 重金屬、TSP、PM10、煙塵、顆粒物、SO2 、氮氧化物；

       b.環(huán)境問題中常見的概念或術(shù)語：酸雨、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、水體富營養(yǎng)化、危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)廢物；

       c.環(huán)境管理中常見的概念或術(shù)語：清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生命周期、可再生能源。

3.2.2.2 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)

重點(diǎn)掌握以下人類活動對環(huán)境的影響及對生態(tài)系統(tǒng)相互作用的基本知識：

       a.水體中常見污染物對水環(huán)境的影響：金屬毒物(重金屬)、有機(jī)污染物、無機(jī)污染物、植物營養(yǎng)物、酸、堿、懸浮物；

       b.常見污染物對大氣環(huán)境的影響：顆粒物、煙塵、二氧化硫、氮氧化物；

       c.固體污染物對環(huán)境的影響，了解常見的危險(xiǎn)廢物，如：廢藥物、藥品；廢礦物油；油/水、烴/水混合物或乳化液；涂料廢物及廢有機(jī)溶劑等；

       d.噪聲污染對環(huán)境的影響；

       e.理解資源、能源使用對環(huán)境的影響。

3.2.2.3 運(yùn)作過程的環(huán)境因素及控制

       a.了解環(huán)境因素的識別方法；

       b.了解重要環(huán)境因素的評價(jià)準(zhǔn)則、方法；

       c.了解一些行業(yè)常見設(shè)施、場所（鍋爐房、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫、污水處理站、食堂、機(jī)加工車間等）運(yùn)行活動產(chǎn)生的主要環(huán)境因素及其控制方法。

3.2.2.4 環(huán)境治理技術(shù)

      ⑴ 廢水治理技術(shù)：

       a.了解物理法處理的對象及常用的方法；

       b.了解化學(xué)法處理的對象及常用的方法；

       c.了解生物法（生化法）處理的對象及活性污泥處理的簡單工藝流程；

       d.了解物理化學(xué)法常用的方法。

      ⑵ 廢氣治理技術(shù)：

      a.了解顆粒污染物治理的對象和方法；

      b.了解常見氣態(tài)污染物治理技術(shù)（吸收、吸附、燃燒）。

      ⑶ 固體廢物治理技術(shù)：

      a.理解固體廢物處置的“三化”原則（減量化、資源化、無害化）；

      b.了解固體廢物處置常見方法：物理處理的方法、化學(xué)處理的方法、固化處理的方法、生物處理的方法，以及焚燒、土地填埋處置的方法。

      ⑷ 噪聲治理技術(shù)：

      a.了解聲源控制的基本要求；

      b.了解對噪聲傳播途徑的控制方法：吸聲、隔離、消聲、減振的方法。

3.2.3 法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)        以下所引用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)均為現(xiàn)行有效版本。

3.2.3.1 認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)

      a.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》；

      b.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令2004年第61號）。

3.2.3.2 我國環(huán)境法律法規(guī)體系

3.2.3.3 重點(diǎn)掌握的法律法規(guī)要求

      a.以下法律法規(guī)中涉及的守法要求和“附則”中的術(shù)語：

      《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》；

      《中華人民共和國大氣污染防治法》第十一條、第十二條、第十三條、第十五條、第二十條、第三十條至第三十三條、第三十六條至第四十二條、第四十四條；

      《中華人民共和國水污染防治法》第九條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十三條、第二十九條至第三十九條、四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二條至第五十五條、第六十七條、第六十八條、七十四條第二款、第九十一條；

      《中華人民共和國噪聲污染防治法》第十三條至第十九條、第二十二條至第二十五條、第二十七條至第三十條、第三十一條、第四十一條、第四十三條、第六十三條；

      《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第三條、第五條、第十三條、第十四條、第十七條、第十八條、第二十條至第二十五條、第二十八條、第三十條至第三十四條、第五十二條、第五十三條、第五十七條至六十四條、第八十八條；

      《中華人民共和國放射性污染防治法》第二十八條、第三十至三十三條、第四十條至第四十二條、第四十五條至第四十七條、第六十二條；

      《中華人民共和國節(jié)約能源法》第二條、第三條、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第五十五條；

      《中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法》第七條、第八條、第十六條、第二十條至第二十二條、第二十四第至二十七條；

      《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第九條、第十六條至第二十三條、；

      《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第三條、第五條、第十三至十五條、第十八條、第二十條、第二十二條、第二十四至二十六條、第二十九條、第三十二至三十三條、第三十六至三十七條、第四十三至四十四條、第六十七條、第七十一條、

      《國家危險(xiǎn)廢物名錄》第二條、第三條、第五條、第六條、第八條。

     b.環(huán)境法律中涉及的有關(guān)環(huán)境管理制度，如：排污收費(fèi)制度、環(huán)境保護(hù)許可制度、限期治理制度、排污申報(bào)登記制度和污染物排放總量控制制度等的要求。

3.2.3.4 環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)

     a.我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系的分類、分級。

     b.重點(diǎn)理解以下標(biāo)準(zhǔn)（注：對于標(biāo)準(zhǔn)不必背具體數(shù)值，重點(diǎn)是正確理解）：

    《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》CB 3838： 范圍、水域功能區(qū)和標(biāo)準(zhǔn)分類；

    《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB 3095：環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)的分類和標(biāo)準(zhǔn)分級；

    《聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB 3096: 術(shù)語3.2、3.4、3.7、3.8、3.9以及聲環(huán)境功能區(qū)分類；

    《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB 8978：適用范圍、定義（重點(diǎn)掌握3.1、3.2），以及技術(shù)內(nèi)容中的4.1、4.2；

    《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB 12697：適用范圍、定義（重點(diǎn)掌握3.3、3.4、3.10）、指標(biāo)體系（4）、排放速率標(biāo)準(zhǔn)分級（5）及其他規(guī)定（重點(diǎn)掌握7.1、7.4、9.1）；

    《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》 GB 13271：范圍、定義（重點(diǎn)掌握3.2、3.4）、區(qū)域的劃分(4.1)、年限的劃分 (4.2)、 排放限值的要求及其他規(guī)定（重點(diǎn)掌握4.6.1至4.6.4）；

    《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》GB 12348：適用范圍、術(shù)語（重點(diǎn)掌握3.1、3.4、3.6、3.7、3.8、3.13）、 廠界環(huán)境噪聲排放限值的要求（4.1）、測點(diǎn)位置（重點(diǎn)掌握5.3.2）、測量結(jié)果修正的要求（5.7） ；

   《建筑施工場界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》GB12523：適用范圍、術(shù)語（重點(diǎn)掌握3.1、3.5）、場界噪聲排放限值的要求（4）、測點(diǎn)位置（重點(diǎn)掌握5.3.2）、 5.7測量結(jié)果修正的要求；

3.2.4 個(gè)人素質(zhì):

     a.閱讀理解能力；

     b.觀察感知能力；

     c.分析判斷能力；

     d.邏輯推理能力。

4 審核知識部分考試的范圍和內(nèi)容

4.1 范圍

     a.標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)基礎(chǔ)知識和法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用；

     b.注冊準(zhǔn)則2.3.2審核原則；

     c.注冊準(zhǔn)則2.4.1.1管理體系審核；

     d.注冊準(zhǔn)則2.4.1.4組織狀況；

     e.注冊準(zhǔn)則2.6審核員行為規(guī)范。

4.2 GB/T 19011-2013

4.2.1 環(huán)境管理體系審核概述

     a. GB/T 19011 第3章 術(shù)語和定義。

     b.環(huán)境管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）、界定、作用和異同點(diǎn)。

     c.審核原則。

     d.審核方案（流程圖；規(guī)定每次審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；選擇審核組成員）

     e.環(huán)境管理體系審核的階段及審核活動

4.2.2審核的啟動

     a．總則

     b．與受審核方建立初步聯(lián)系

     c．確定審核的可行性

4.2.3 審核活動的準(zhǔn)備

     a．審核準(zhǔn)備階段的文件評審

     b．編制審核計(jì)劃

     c．審核組工作分配

     d．準(zhǔn)備工作文件

4.2.4審核活動的實(shí)施

     a．總則

     b．舉行首次會議

     c．審核實(shí)施階段的文件評審

     d．審核中的溝通

     e．向?qū)Ш陀^察員的作用和責(zé)任

     f．信息的收集和驗(yàn)證及附錄B.3 抽樣

     g．形成審核發(fā)現(xiàn)

     h．準(zhǔn)備審核結(jié)論

      i．舉行末次會議

4.2.5審核報(bào)告的編制和分發(fā)

      a．審核報(bào)告的編制

      b．審核報(bào)告的分發(fā)

4.2.6審核的完成

4.2.7審核后續(xù)活動的實(shí)施

4.3 ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)

4.3.1環(huán)境管理體系認(rèn)證過程

      ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)中9.1.11-9.1.15，9.2-9.6條款規(guī)定的與審核和認(rèn)證活動有關(guān)的要求。

4.3.2 GB/T 19011-2013與ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011) 之間的關(guān)系

4.4 認(rèn)證認(rèn)可管理體制和審核員注冊管理的通用要求

     a.我國認(rèn)證認(rèn)可管理體制：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）、中國合格評定國家認(rèn)可中心（CNAS);

     b.環(huán)境管理體系審核員的注冊要求;

     c. 審核員個(gè)人行為和行為規(guī)范

     d. GB/T 19011-2013標(biāo)準(zhǔn)7.2.3條款要求的知識和技能

4.5 標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)基礎(chǔ)知識和法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用

     a.GB/T 24001－2004標(biāo)準(zhǔn)的綜合理解和應(yīng)用。

     b. 基礎(chǔ)知識部分《環(huán)境管理專業(yè)基礎(chǔ)知識》中需重點(diǎn)理解和重點(diǎn)掌握的內(nèi)容的應(yīng)用，環(huán)境因素的識別和控制方法在審核中的應(yīng)用；

     c.法律法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用。